Finrlpa是该国最大的独立金融经纪人之一,最近被罚款650万美元。
该金融服务公司未能建立必要的监管备案系统,违反了NASD第3010条,第3110条和FINRA 2010条。
根据官方文件,LPL无法将电子记录保持所需格式,并且未能将电子存储媒体系统的更改通知FINRA,这影响了至少8700万条记录和150万以上的客户通信第三方供应商记录已删除。
LPL Financials同意支付650万美元的罚款以与FINRA和解。此外,该公司还签署了保证书,以确保其监控系统符合法律规定。早些时候,LPL Financial同意收购Lucia Securities,这是一家位于圣地亚哥的家族企业的子公司,专门从事财富咨询,资产管理和投资分配,为其管理的资产增加了超过15亿美元。