中国建设银行(亚洲)有限公司(CCB Asia)前分行经理翁立康(男)被证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止,终身挪用360万元人民币,以终身禁止对该行业进行再投资。来自客户的银行帐户。
证监会经调查后采取了上述纪律处分。根据调查,翁先生通过使用由建银亚洲客户预先签署的出纳票申请表,于2019年4月以妻子的身分获得了360万元的出纳票。本票存入妻子的银行帐户后,这笔钱被转入了妻子的名字。翁然后将钱从妻子的银行帐户转给了自己。
证监会认为,翁氏并非适合受监管活动的发牌或注册的人。
金管局将该案转交证监会跟进。
注:
1.翁先生于2015年12月18日至2019年4月16日在香港金融管理局(金管局)登记为有关人士,并受亚洲建行聘请从事第一类(证券交易)以及根据《证券及期货条例》进行的第4类(证券咨询)受规管的活动。翁未列在金管局登记册上,不是证监会的被许可人。